西部利得聚利6个月定期开放债券型证券投资基金首个开放期开放申购、赎回及

西部利得聚利6个月定期开放债券型证券投资基金首个开放期开放申购、赎回及转换业务的公告查看PDF原文

西部利得聚利 6 个月定期开放债券型证券投资基金首个开放期开放申购、赎回及转

换业务的公告

公告送出日期：2020 年 1 月 2 日

1. 公告基本信息

基金名称 西部利得聚利 6 个月定期开放债券型证券投资基金

基金简称 西部利得聚利 6 个月定开债券

基金主代码 007375

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 7 月 16 日

基金管理人名称 西部利得基金管理有限公司

基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 西部利得基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》等法律法规以及《西部利得

聚利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金合

同》、《西部利得聚利 6 个月定期开放债券型证券投

资基金招募说明书》等

申购起始日 2020 年 1 月 16 日

赎回起始日 2020 年 1 月 16 日

转换转入起始日 2020 年 1 月 16 日

转换转出起始日 2020 年 1 月 16 日

定期定额投资起始日 -

下属分级基金的基金简称 西部利得聚利 6 个月定 西部利得聚利 6 个月定开

开债券 A 债券 C

下属分级基金的交易代码 007375 007376

该分级基金是否开放申购、赎回（转换、 是 是

定期定额投资）

注：1、西部利得聚利 6 个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）为定期开放基金，根据基金合同的规定，本基金采用封闭运作和开放运作交替循环的方式，自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开放期结束之日次日起（包括该日）6 个月的期间内，本基金采取封闭运作模式。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日之日起（包括该日）至 6 个月后的月度对日前一日（含该日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至 6 个月后的月度对日前一日（含该日）的期间，以此类推。

本基金封闭期内不办理申购与赎回等业务，也不上市交易。每一个封闭期结束后，本基金即进入

开放期，开放期的期限为自每个封闭期结束之日后第 1 个工作日起（含该日）5 至 20 个工作日，

具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。

2、本次开放期时间为 2020 年 1 月 16 日（含）至 2020 年 2 月 19 日（含），其中 2020 年 1 月 16

日至 2020 年 2 月 19 日（含）投资者可办理申购和转换转入业务，2020 年 1 月 16 日至 2020 年 1

月 22 日（含）投资者可办理赎回和转换转出业务。

3、本基金自首个开放期结束之日次日（含该次日）起至 6 个月后的月度对日前一日（含该日）进入下一个封闭期，封闭期本基金不接受申购、赎回及转换业务的申请。

2. 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外；在封闭期内，本基金不办理申购与赎回等业务，也不上市交易。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3. 日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、投资人通过本基金代销机构及直销网上交易系统办理申购时，单笔申购最低金额为 10.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制

实际操作中，在不低于上述限制的情况下以各销售机构的具体规定为准。

2、投资者当期红利转再投所得的基金收益，不受最低申购金额的限制。