原尚股份:民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司持续督导2019年现场检查报告

原尚股份:民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司持续督导2019年现场检查报告   时间：2019年12月20日 16:22:18&nbsp中财网    

原标题:原尚股份:民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司持续督导2019年现场检查报告

股票

的保荐人，根据《证券

发行上市保荐业务管理办法》（以下简称

“

保荐办法

”

）、上海证券交易所（以下简

称

“

上证所

”

）制订的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律

法规和规范性文件的要求，对公司

201

9

年以来

的规范运作、信守承诺和信息披

露等情况进行了现场检查，并发表如下意见：

一、本次现场检查的基本情况

民生证券针对原尚股份实际情况制订了 2019 年度现场检查工作计划。为顺

利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，民生证券于

2019 年 12 月 9 日将现场检查事宜通知原尚股份，并要求公司按照通知附件的内

容提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。

2019 年 12 月 11 日至 13 日，民生证券保荐代表人于春宇，以及郭春生、朱

展鹏和邓颖君对公司进行了持续督导期间的检查，检查内容主要包括：公司治理

和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际

控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、

重大对外投资情况以及经营状况等事项。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则、信息披露管理办

法、募集资金使用管理制度等有关公司治理及内部控制的各相关制度，并通过访

谈相关人员、查阅三会文件、查阅重要文件的审批流程等了解、核查各项制度的

执行情况。

经核查，

公司

依据有关法律法规和

公司章程发布通知并按期召开董事会

、

监

事会

和股东大会，

会议文件完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件齐备，

会议文件由专人归档保存；会议记录正常签署；

独立董事和

监事会正常发挥作用，

切实履行监督职责；

公司治理机制有效地发挥了作用。同时公司内部机构设置和

权责分配合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确，

风险评估和控制措施得到执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员对公司的信息披露情况进行了检查，并向公司董事会秘书、证

券事务代表了解信息披露情况。在本次现场核查工作中，民生证券审阅了公司

201

9

年

信息披露的档案资料及相关公告的各项支持性文件。

经核查，

公司

严格遵守中国证监会和上交所有关信息披露的规章制度的要求

履行信息披露义务，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、

《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和公司章程制定信息披露管

理制度，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。

公司不存在应披露未披

露的事项，未因信息披露问题受到过监管机构的纪律处分或处罚。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地查看公司的生产经营状况，同时核查公司账

务情况

、主要

银行账户对账单及现金日记账等，并与公司财务人员、审计机构人员进行沟通，

询问公司独立性及控股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况。

经核查，

公司与控股东、实际控制人及其

他

关联方

不

存在非经营性往来

，

资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股东或资金被关

联方占用的重大情况。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单，抽查大额募

集资金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

经核查，公司募集资金存放在募集资金专户，募集资金专户存储制度

严格执

行，三方监管协议有效执行，募集资金不存在被控股东和实际控制人占用、委

托理财等情形；公司不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充

流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形，公司已就募集资金的使用情况

及时履行信息披露义务；公司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资

金管理办法》的情况。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员与公司董事及高管就关联方、上市公司独立性、对外投资等情

况进行了详细询问，并对合同、决议等有关文件或资料进行查阅、复制、记录。

经核查，公司关联交易审议程序合规，不存在通过关联交易损害公司及公司

股东利益的情形，不存在对外担保的情况，对于重大对外投资事项，公司进行了

审议并充分履行了信息披露义务。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料，对公司董事长、高级管

理人员及财务人员进行了访谈。

201

9

年前三季度

，公司实现营业收入 78,403.79

万元，实现归属于母公司所有者的净利润 4,953.81 万元。

经核查，公司经营模式未发生变化，重要经营场所运转正常，经营状况未发

生重大变化或存在重大风险。

（七）保荐机构认为应予现场核查的其他事项

无。

三、保荐人提请上市公司注意的事项及建议

无。

四、是否存在《保荐办法》及上证所相关规定应当向中国证监会和上证所报

告的事项

经核查，公司不存在《保荐办法》及上证所相关文件规定的应当向中国证监

会和上证所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场检查工作中，上市公司对保荐机构的检查工作予以了积极配合，

提供了相应资料和证据。

六、本次现场检查的结论

根据现场对原尚股份的规范运作、信守承诺、信息披露、内部控制环境、独

立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存

储、投资项目的实施等的核查，民生证券认为：2019 年以来原尚股份在公司治

理、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、

机构等方面都保持了较高的独立性；公司不存在违规存放或违规使用募集资金的

情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违规情形；

公司经营状况未发生重大变化或存在重大风险。

　 中财网