东兴证券IPO承销收入大增资产收益下滑 遭多股东减持

　　股东接连减持

　　尽管东兴证券上半年业绩亮眼，不过该公司多个大股东还是趁股价反弹之际选择了减持。

　　报告期内，东兴证券第四大股东福建天宝矿业集团股份有限公司（下称天宝矿业）减持405.24万股，期末持股数量5747.82万股，持股比例2.08%，其中5722.82万股质押。

　　实际上，从2017年开始民营资本控制的天宝矿业就踏上减持道路。2017年初该公司还持有东兴证券3.36%的股份，而在往后的两年半时间里，其先后通过5次减持将持股比例降至2.08%。

　　此外，东兴证券第五大股东地方国资背景的上海工业投资（集团）有限公司减持705.92万股，期末持股数量4810万股，持股比例1.74%。

　　截至2018年12月31日，全国社会保障基金理事会转持二户（下称社保基金转持二户）位列东兴证券第六大股东，持股数量为4539.95万股，持股比例为1.65%。截至2019年3月31日，社保基金转持二户减持2757.96万股，持股数量1781.99万股，持股比例0.65%。到上半年末，社保基金转持二户已不在前十大股东之列。

　　曾经的第八大股东永信国际投资（集团）有限公司（下称永信国际），截至2018年末持股数量为3031.07万股，持股比例为1.1%。到了2019年一季度末，永信国际也已不在前十大股东之列。而当前的第六大股东福建新联合投资有限责任公司期末持股数量为4253.06万股，持股比例1.54%，但所持股份已全部质押。

　　今年收三张罚单

　　除股东减持外，东兴证券今年以来还收到三张罚单，其中两起关于营业部操作问题、一起关于公司内部规范问题。

　　2019年1月17日，因东兴证券成都二环路南二段证券营业部存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定划分客户风险等级、未按规定报送可疑交易报告相关问题，中国人民银行成都分行营业管理部向该营业部出具《行政处罚决定书》。

　　7月2日，福建证监局发布公告，东兴证券营业部员工黄迪群因为客户融资提供便利，被证监局出具警示函；经查，黄迪群在东兴证券股份有限公司明溪新大路营业部从业期间，存在为客户融资提供便利的行为。上述行为违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十三条第（六）项的规定。根据《暂行规定》第二十五条、第二十七条，福建证监局决定对黄迪群采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　随后的7月11日，北京证监局向公司出具《行政监管措施决定书》，指出东兴证券私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高，要求公司三个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理，增加内部合规检查次数。

　　对此，东兴证券表示，公司将严格按照监管部门的要求积极整改，加强子公司合规经营和风险管理。目前，该行政监管措施未对具体业务造成重要影响，公司经营情况一切正常。（来源：投资时报）

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