日期：2019-12-18 05:19:09 作者：期货资讯 浏览：183 次
此外，万联证券今年还两度被广东证监局采取行政监管措施。今年1月23日，广东证监局下发通知，决定对万联证券采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施。原因主要有两个，首先是2017年7月31日向股东分红后“对单一客户融资(含融券)业务规模与净资本的比例”不符合规定标准5%的情形，虽于2017年8月初追回了分红款，但未按规定向广东证监局报告、未如实报送2017年7月风险控制指标监管报表有关数据、相关账务处理不规范;其次是，2018年11月15日万联证券代交易对手参与“18淮安城资MTN001”发行投标后“持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例”不符合规定标准20%的情形，虽予以自查自纠，但该笔交易合规风控存在漏洞、交易人员未履行审批程序直接进行投标活动及使用个人即时通讯工具开展交易询价。
4月19日，广东证监局发布公告称，因万联证券私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。因此，广东证监局决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
由于督导的张家港中讯邮电科技股份有限公司虚假披露2016年审计意见，作为主办券商的万联证券于2018年12月受到江苏证监局采取出具警示函措施;于今年3月被股转系统采取出具警示函的自律监管措施。
屡收监管罚单的万联证券，还面对着诉讼缠身的难题。截至招股书签署日，万联证券及控股子公司尚未结案，且金额涉及100万元以上的重大诉讼、仲裁有7宗。
此外，万联证券的多名董监高人员在IPO前夕发生变更。2009年起在万联证券担任总裁的张建军离职，由罗钦城接任;由股东委派的董事也有三人出现变更;原独立董事陈锦德、原监事会主席兼职工代表监事王小健退休;总裁助理也由刘世验变更为何勇峰。
企查查显示，万联证券的股东广州国际信托投资公司和万联证券投资的天合石油集团汇丰石油装备股份有限公司，当前都被法院列为失信被执行企业。
IPO频遭监管处罚、多起诉讼缠身缠身的万联证券，IPO进程能否顺畅?中国网财经记者就相关问题发函并致电万联证券，但截至发稿前未得到回复。
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