五洋债欺诈发行中介机构责任落定 德邦证券被证监会罚没1912.44万元

上证报中国证券网讯 日前，证监会向德邦证券下发行政处罚决定书。决定书显示，因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题，德邦证券被责令改正、给予警告，没收非法所得1857.44万元，并处以55万元罚款；时任相关负责人、项目组成员也被予以处罚。项目负责人周某和部门负责人曹某被处以25万元罚款，并撤销证券从业资格。另有三名其他责任人员，被分别处以15万元罚款。

证监会详细列明了德邦证券在五洋建设债券项目中存在的三大问题：

一是未充分核查五洋建设应收账款问题。证监会认为，德邦证券作为主承销商，未充分核查公开发行募集文件的真实性和准确性。项目组成员未实际查阅有关明细资料，未充分调查企业的应收款项形成原因、收回的可能性等，仅根据对发行人问询，回复内部核查部门及内核委员会五洋建设应收账款回收风险较小。

二是对投资性房地产未充分履行核查程序。三是未将沈阳五洲投资性房地产出售问题写入核查意见。（朱琳娜）