民生证券“许静案”后续：诈骗83人共3.7亿元，被判终身市场禁入

原标题：民生证券“许静案”后续：诈骗83人共3.7亿元，被判终身市场禁入 来源：资本邦

　　12月25日，山西证监局披露了一则关于“许静涉嫌违反证券期货法律法规案市场禁入的决定书”。

　　(图片来源：山西证监局)

　　决定书显示，2008年8月至2015年8月，许静先后担任民生证券股份有限公司(下称“民生证券”)太原长风街证券营业部客户经理、总经理助理、副总经理、总经理等职务。在民生证券太原长风街证券营业部工作期间，许静利用其证券公司工作人员身份，以帮助亲戚朋友炒股、理财，并承诺高额回报的方式骗取他人财物。

　　自2014年9月份起，许静虚构民生证券投资理财、新三板投资理财、炒股等投资项目，使用私刻的公司印章，以签订虚假合同的方式骗取他人财物。

　　2017年8月7日，山西省高级人民法院作出《刑事裁定书》(〔2017〕晋刑终226号)，认定许静骗取他人财物，数额特别巨大，其行为构成诈骗罪和合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。

　　由于许静的违法行为情节严重，山西证监局决定：对许静采取终身证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，许静除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　资本邦在刑事裁定书上看到，许静犯诈骗罪，共计骗取63人共计6130.72万元;犯合同诈骗罪，共计骗取20人共计约3.10亿元。

　　(图片来源：中国裁判文书网)

　　此外，民生证券太原长风街证券营业部总经理助理常克凡在“许静案”中，明知许静伪造合同骗取他人财物仍然积极帮助其实施犯罪，其行为均已构成合同诈骗罪。

　　(图片来源：中国裁判文书网)

　　资本邦获悉，这起诈骗罪要追溯到2015年。据新京报当时报道，2015年8月25日，有投资者拿着一份盖有民生证券“公章”的合同来到民生证券总部举报，在鉴定合同系伪造，公章是私刻的之后，民生证券向公安机关报案，8月29日，太原市公安局对许静立案侦查并采取刑事强制措施，一场涉及数亿元的诈骗案件这才浮出水面。

　　这起案件的当事人就是许静。从2014年9月份开始，许静就虚构民生证券投资理财、新三板投资理财、炒股等投资项目，使用私刻的公司印章和客户签订虚假合同，签订合同的有20个，本金涉及3亿余元，利息为2亿余元，本息合计逾5亿元，其中包括以帮助亲戚朋友炒股、理财、并承诺高额收益方式骗取的6000余万元。

　　这一场骗局中，许静的父母、公婆、朋友、同学、发小等均成了受害者，甚至包括妹妹的前夫和丈夫的同事等。根据一审判决书，许静表示，像亲戚朋友借来的资金没有用于炒股、理财，都让其拆东墙补西墙用于周转，偿还其他人的本金和利息，现在资金链断了，没有能力偿还他们。

　　2017年4月10日，山西省太原市中级人民法院对该案件作出一审裁决，根据判决书，许静因犯诈骗罪以及合同诈骗罪，被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并没收个人全部财产等，同时法院责令其退赔83位被害人违法所得3亿余元。

　　许静不服该判决，提起上诉。当年8月，许静等人的上诉请求和辩护意见被山西省高级人民法院判定为“缺乏事实和法律依据”，法院最终驳回其上诉，维持原判。

　　(图片来源：中国裁判文书网)

　　“许静事件”曝光后，民生证券紧急在官网发布声明称，“许静案件纯属个人犯罪行为，未造成公司客户资产及公司财产损失。”

　　(图片来源：民生证券官网)

　　但民生证券还是在2015年底受到了行政监管。当时证监会称：“你公司太原长风街营业部原总经理涉嫌虚构新三板投资基金诈骗投资者，持续时间长、涉及金额大，已被公安机关采取刑事强制措施，后果严重，影响恶劣。虽未发现你公司参与有关诈骗活动，但你公司存在营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题，反映出你公司内部控制不完善、经营管理混乱。”

　　证监会行政处罚决定，要求民生证券责令限期改正;责令增加内部合规检查的次数;责令暂停新开证券账户六个月，暂停期间不得新增经纪业务客户。

　　此外，“许静事件”还引发了多起诉讼、仲裁案件。其中泛海控股(000046.SZ)在其2018年的年报中披露称，“截至2018年12月31日，共有7起案件(张君案、赵坚案、张潇案、王慧案、王丽娟案、赵骊彬案、那海斌、苏丽华案)与许静事件相关。涉案金额共计26,428.06万元。”

　　(图片来源：泛海控股2018年年报)

　　2018年10月23日，泛海控股发布关于控股子公司民生证券涉及重大诉讼的公告。公告显示，原告那某及配偶苏某，因“许静事件”以侵权责任纠纷为由将民生证券及太原营业部诉至法院，诉讼标的为1.18亿元及其相应的利息损失。根据法院判决，被告(民生证券)于判决生效日起十五日内赔偿原告经济损失人民币约8323.84万元。

　　(图片来源：泛海控股关于控股子公司民生证券股份有限公司涉及重大诉讼的公告)

　　民生证券不服一审判决结果，已向上级人民法院提起诉讼。泛海控股2019年半年报显示，民生证券为此计提了约4161.92万元预计负债。此外，泛海控股也披露，二审尚未开庭审理，因此目前无法判断本次诉讼对公司的影响。

　　(图片来源：泛海控股2019年半年报)

　　根据证监会发布的2019年前三季度证券公司债券承销业务专项统计来看，民生证券2019中标地方政府债券金额为108.45亿元，排名第十;地方政府债券实际中标地区12个，排名第19。

　　资本邦了解到，2018年度证券公司经营业绩指标排名显示，民生证券2018年总资产为3,875,333万元，排名第39;净资产为1,091,161万元，排名第41;其2018年实现营收145,848万元，排名第49;2018年实现净利润7,591万元，排名第62。