东吴证券65亿配股割股民两茬韭菜 19亿本金涉诉踩雷

　　近日，东吴证券(行情601555,诊股)股东大会审议通过了2019年度配股公开发行证券方案。东吴证券成为继招商证券(行情600999,诊股)、天风证券(行情601162,诊股)、山西证券(行情002500,诊股)后，今年发布配股方案的第四家上市券商。

　　事实上，早在2017年8月，东吴证券就筹划推出了募资65亿元的配股预案，且申请已经被证监会受理。但在2018年8月，东吴证券称市场环境发生较大变化，公司决定终止配股。

　　2019年5月14日，东吴证券二度推出配股预案，公司仍计划募资不超过65亿元，用于补充公司资本金。东吴证券此次可配售股份数量总计不超过8.99亿股，以每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售。

　　截至6月25日收盘，东吴证券报收10.69元，与公司2015年4月15日创下上市最高价30.00元相比，股价已经跌去64.37%。

　　业内人士指出，东吴证券此次推出配股，实质上割了股民两茬韭菜，股民不仅承受了股价下跌的苦闷，还要另掏腰包为东吴证券补血买单。

　　东吴证券除了在期待配股募资，还频频发债来缓解资金压力。2018年1月、2019年2月、2019年4月，东吴证券先后非公开发行公司债券18东吴F1、18东吴F2、19东吴F1，发行规模分别为45亿元、10亿元、20亿元，累计募资75亿元。

　　在业绩方面，2015年、2016年、2017年、2018年，东吴证券的营业收入为68.30亿元、46.45亿元、41.44亿元和41.62亿元，实现归属于母公司所有者的净利润为27.08亿元、14.98亿元、7.88亿元和3.58亿元，连续三年下滑，2018年净利润更是同比重挫54.52%。

　　东吴证券2018披露，公司去年新增7起超过1000万元以上诉讼，均为踩雷股票质押式回购业务。另外加上此前披露的两起尚未判决和生效的诉讼，以及东吴证券作为产品管理人发起的5起诉讼中涉及自有资金3亿元，据中国经济网计算，截至2018年年末，东吴证券涉及诉讼总计14起，合计涉诉本金18.69亿元。

　　值得关注的是，2017和2018年东吴证券先后有4名管理人员被行政处罚。

　　2017年1月，东吴证券投行总部综合管理部副总经理兼项目管理部副总经理田晓利，因利用其配偶账户交易股票，被青海证监局处以2万元罚款。同期，东吴证券固定收益部债券发行团队负责人吴春江，因利用内幕消息买卖股票，被处以5万元罚款。

　　2018年8月，东吴证券常州关河中路证券营业部负责人王坚因违规炒股，被江苏证监局处以3万元罚款。2018年11月，原东吴证券纪委副书记、监察室主任杭五一因违规炒股，被证监会没收所得并处118.3万元的罚款。

　　根据东吴证券2018年报披露，2018年6月11日，东吴证券深圳分公司因2017年9月、10月连续两个月未按时报送机构监管报表，证监会深圳监管局责令改正。

　　同年6月19日，东吴证券子公司东吴基金因未独立、客观履行基金管理人职责，被证监会上海证监局要求行进行六个月的整改，整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。

　　而东吴证券的处罚还不止于此。2019年1月，东吴证券项目主办人史振华、谈永仁因在新日恒力(行情600165,诊股)（600165.SH）重大项目中未履行勤勉尽责、持续督导义务，上交所下发纪律处分决定书，对两人予以通报批评，并将通报证监会、记入上市公司诚信档案。

　　2019年6月，东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部辛宏文因违规持有、买卖股票，被证监会罚没合计2187.86万元。

　　中国经济网记者试图联系东吴证券相关人员，但截至发稿时没有得到回复。

　　二度启动配股募资65亿元，全用于补充资本金

　　早在2017年8月28日，东吴证券董事会就审议通过了65亿元募资额的配股议案，2017年11月6日，配股议案获得股东大会通过，2018年1月3日，证监会对东吴证券配股申请予以受理。

　　但2018年8月30日，东吴证券公告终止了募资65亿元的配股计划。公告中称，鉴于股东大会就配股事宜作出决议至今，市场环境已发生较大变化，结合公司实际情况，公司撤回向中国证监会提交的配股相关申请文件，并收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》。

　　2019年5月14日，东吴证券再度启动了配股预案，公司拟以向原股东配售股份的方式募集资金不超过65亿元，用于增加公司资本金，补充营运资金。截至2019年4月末，东吴证券本次可配售股份数量总计不超过8.99亿股，按每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售。