东方证券股份有限公司第四届董事会第十六次会议（临时会议）决议公告

　　证券代码：600958        证券简称：东方证券        公告编号：2019-078

　　东方证券股份有限公司

　　第四届董事会第十六次会议

　　（临时会议）决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议（临时会议）于2019年12月13日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2019年12月6日以电子邮件和专人送达方式发出，2019年12月13日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事14人，实际表决董事14人，有效表决数占董事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于东方金融控股（香港）有限公司为其部分全资子公司提供非融资类担保的议案》

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（）、香港联交所网站（）及公司网站（）的《公司关于东方金融控股（香港）有限公司为其部分全资子公司提供担保的公告》。

　　二、审议通过《关于东证资本转让所持上海诚毅投资管理有限公司股权的关联交易的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权，2名关联董事刘炜、吴俊豪回避表决。

　　董事会经审议同意东证资本为落实私募投资基金子公司监管要求，将其持有的上海诚毅投资管理有限公司45%股权，以评估价格人民币24,074,127.92元转让给申能（集团）有限公司全资子公司上海申能诚毅股权投资有限公司，并授权公司经营管理层确定和签署本次关联交易的协议等法律文件，办理本次关联交易所需的转让批准、评估备案等事宜，办理产权交割、工商变更等相关转让手续。本次关联交易系以东证资本架构调整符合监管要求为目的；定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东利益及公司利益的情形；本次关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因为本次关联交易而对关联方形成依赖。

　　因公司本次关联交易所涉金额尚未达到《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》规定的披露标准，故无需进行关联交易专项公告。

　　根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（“香港上市规则”）有关规定，上述交易构成关连交易，由于该关连交易适用百分比率（定义见香港上市规则）均低于0.1%，故可获全面豁免股东批准、年度审阅及所有披露规定。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2019年12月13日

　　证券代码：600958       证券简称：东方证券       公告编号：2019-079

　　东方证券股份有限公司

　　第四届监事会第十一次会议（临时会议）决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议（临时会议）于2019年12月13日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2019年12月6日以电子邮件方式发出，2019年12月13日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事9人，实际表决监事9人，有效表决数占监事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于东方金融控股（香港）有限公司为其部分全资子公司提供非融资类担保的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于东证资本转让所持上海诚毅投资管理有限公司股权的关联交易的议案》。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，张芊监事会主席回避表决。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司监事会

　　2019年12月13日

　　证券代码：600958        证券简称：东方证券        公告编号：2019-080

　　东方证券股份有限公司

　　关于东方金融控股(香港)有限公司为其部分全资子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：东证国际金融集团有限公司及其下属全资子公司（资产负债率不超过70%）

　　●本次董事会授权担保额度：3.8亿美元，担保金额按照担保协议约定金额或风险监控指标限额计算。