大成精选增值混合型证券投资基金更新的招募说明书

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大成精选增值混合型证券投资基金

更新的招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二○一九年十二月

重 要 提 示

大成精选增值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【2004】163号文核准募集，基金合同于2004年12月15日正式生效。

本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本更新的招募说明书所载内容截止日为2019年6月15日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

目 录

重 要 提 示......1

一、绪 言......1

二、释 义......1

三、基金管理人......3

四、基金托管人......15

五、相关服务机构......18

六、基金合同的生效......58

七、基金的申购与赎回...... 58

八、基金的转换......65

九、基金投资......68

十、基金业绩......76

十一、基金财产......77

十二、基金资产估值......78

十三、基金收益与分配...... 81

十四、基金费用与税收...... 82

十五、基金的会计与审计...... 84

十六、基金的信息披露...... 85

十七、风险揭示......89

十八、基金的终止和清算...... 93

十九、基金合同内容摘要...... 94

二十、基金托管协议内容摘要......105

二十一、基金份额持有人服务......109

二十二、其他应披露的事项......110

二十三、对招募说明书更新部分的说明......111

二十四、招募说明书存放及查阅方式......112

二十五、备查文件......112

一、绪 言

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》。

二、释 义

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

基金或本基金 指大成精选增值混合型证券投资基金

基金合同 指《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》及其任何修改和补充

基金代码 指大成精选增值混合型证券投资基金的基金代码为 090004

招募说明书 指《大成精选增值混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

托管协议 指《大成精选增值混合型证券投资基金托管协议》

基金产品资料概要 指《大成精选增值混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

中国银保监会 指中国银行保险监督管理委员会

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《信托法》 指《中华人民共和国信托法》

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集

定》 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

修订

基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金发起人、

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人 指大成基金管理有限公司

基金托管人 指中国农业银行股份有限公司

个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于证券

投资基金的自然人投资者

机构投资者 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可以投资于证券

投资基金的法人、社会团体、其他组织或投资主体

注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括份额持有人基金

账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等

注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为大成基金

管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记

业务的机构

基金合同生效日 指基金募集结束达到合同生效条件后向中国证监会办理基金合同备案手

续并收到其确认书之日

募集期 指自基金份额发售之日起到基金合同生效的时间段，最长不超过 3 个月

认购 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为

申购 指在基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为

赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，向基金管理人申请卖出本基

金基金份额的行为

基金转换 指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金份额转换为同一基

金管理人管理的另一只开放式基金的份额

代销机构 指符合中国证监会、银保监会有关规定并与基金管理人签订销售服务代

理协议，代为办理基金销售服务业务的机构

销售机构 指基金管理人及代销机构

基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办

理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户

交易账户 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户

转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全

部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款

方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成

扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金存续期 指基金合同生效至基金合同终止的不定期期限

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

天/月 指公历天/月

T 日 指销售机构在规定时间受理指申购、赎回、基金转换或其他基金交易的

申请日

T＋n 日 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日

元 指人民币元

基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息

及其他合法收入

基金财产总值 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和

基金资产净值 指基金财产总值减去负债后的价值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净

值的过程

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变

现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定

期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

转让或交易的债券等

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网

站）等媒介

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期：1999 年 4 月 12 日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有限公

司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。

法定代表人：吴庆斌

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：肖剑

（二）主要人员情况

1．董事会成员