中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司2019年持续督导工作现场检查报告

原标题：中信证券股份有限公司关于振德医疗用品股份有限公司 2019年持续督导工作现场检查报告

　　上海证券交易所：

　　根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐人)作为振德医疗用品股份有限公司(以下简称”振德医疗“、”上市公司“、”公司)首次公开发行股票并上市之保荐机构，对上市公司2019年的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：

　　一、本次现场检查的基本情况

　　(一)保荐机构

　　中信证券股份有限公司

　　(二)保荐代表人

　　褚晓佳、计玲玲

　　(三)现场检查时间

　　2019年12月16日-2019年12月17日

　　(四)现场检查人员

　　褚晓佳、李硕、郭阳

　　(五)现场检查手段

　　1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

　　2、察看上市公司主要生产经营场所；

　　3、查看上市公司上市以来召开的历次三会文件；

　　4、查阅了上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料，对募投项目进行了实地考察；

　　5、查阅了上市公司的相关内控制度文件；

　　6、核查上市公司上市以来发生的关联交易、对外投资资料。

　　二、本次现场检查主要事项及意见

　　(一)公司治理和内部控制情况

　　经现场检查，保荐人认为：截至现场检查之日，振德医疗公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到了有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司上市以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

　　(二)信息披露情况

　　根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐人认为：截至现场检查之日，振德医疗真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。

　　(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

　　经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员、相关负责人等进行访谈，保荐人认为：公司建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联方直接或间接占用上市公司资金或其他资源的制度，截至现场检查之日，振德医疗资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

　　(四)募集资金使用情况