新北洋:东兴证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导定期现场检查报告

新北洋:东兴证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导定期现场检查报告   时间：2019年12月27日 17:37:03&nbsp中财网    

原标题:新北洋:东兴证券股份有限公司关于公司2019年度持续督导定期现场检查报告

股票上市后6个月内建立内部审计制度并

设立内部审计部门（如适用）

√

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

（如适用）

√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议

内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

√

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适

用）

√

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工

作中发现的问题等（如适用）

√

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

与使用情况进行一次审计（如适用）

√

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划

（如适用）

√

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月

内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适

用）

√

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交

一次内部控制评价报告（如适用）

√

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项

是否建立了完备、合规的内控制度

√

（三）信息披露

现场检查手段：现场检查人员通过查阅信息披露档案、核对原始资料和相关信息等方

式，检查了所披露事项与实际情况之间是否存在差异，以及是否存在其他应披露但未

披露的内容。对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了复制、记录。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

√

2.公司已披露的内容是否完整

√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重

要进展

√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符

合公司信息披露管理制度的相关规定

√

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网

站刊载

√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：现场检查人员就公司的独立性情况、同业竞争、关联交易事项以及对

外担保事项与董事会秘书和财务总监进行访谈；查阅了公司与关联交易相关的公告文

件；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观情况进行查阅、复制、记录。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联

人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的

制度

√

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

√

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信

息披露义务

√

4.关联交易价格是否公允

√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形

√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息

披露义务

√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿

被担保债务等情形

√

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履

行了相应的审批程序和披露义务

√

（五）募集资金使用

现场检查手段：现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议，并就三方监管协议

的执行情况对董事会秘书、财务总监进行了访谈；查阅募集资金专户对账单；现场查

看了募集资金投资项目的建设进度，并就募集资金投资项目的效益实现情况与董事会

秘书和财务总监进行了访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了查

阅、复制、记录。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协

议

√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托

理财等情形

√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施

地点等情形

√

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资

金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资

金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未

在承诺期间进行风险投资

√

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、

投资效益是否与招股说明书等相符

√

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险

√

（六）业绩情况

现场检查手段：现场检查人员查阅了公司的定期报告，就公司业绩情况对公司财务总

监、董事会秘书进行访谈；查阅了同行业上市公司的定期财务报告，就公司业绩变动

趋势进行比较；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。

1.业绩是否存在大幅波动的情况

√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释

√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明

显异常

√

（七）公司股东承诺履行情况

现场检查手段：现场检查人员查阅了公司及股东出具的承诺及其履行情况的公告文

件；对公司董事会秘书进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行

了查阅、复制、记录。

1.公司是否完全履行了相关承诺

√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺

√

（八）其他重要事项

现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书进行访谈；查阅了公司股利分配政策

文件及重大合同文件，查阅了与重大投资、大额资金往来等相关的内部程序文件及对

应的资金凭证；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露

√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露

√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因

√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

化或者风险

√

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险

√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已

按相关要求予以整改

√

二、现场检查发现的问题及说明

本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等

方面存在违法违规的情形。

（以下无正文）

（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于山东新北洋信息技术股份有限公

司2019年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

成杰 丁雪山

东兴证券股份有限公司

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