西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)

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西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金

招募说明书（更新）

（2019 年 12 月）

重要提示

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2018年1月24日证监许可【2018】189号文准予西部利得量化阿尔法混合型证券投资基金变更注册为西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金，并经中国证券监督管理委员会2018年8月17日机构部函【2018】1926号文准予延期募集。本基金的基金合同于2019年3月19日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险等。

本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经和本基金托管人复核，

所载内容截止日为 2019 年 9 月 30 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至

2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇一九年十二月

目录

第一部分绪言 ...... 1

第二部分释义 ...... 2

第三部分基金管理人 ...... 5

第四部分基金托管人 ...... 19

第五部分相关服务机构 ...... 22

第六部分基金的募集 ...... 37

第七部分基金合同的生效 ...... 38

第八部分基金份额的申购与赎回...... 39

第九部分基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押 ...... 49

第十部分基金的投资 ...... 52

第十一部分基金的财产 ...... 67

第十二部分基金资产估值 ...... 68

第十三部分基金的收益与分配 ...... 73

第十四部分基金费用与税收 ...... 75

第十五部分基金的会计与审计 ...... 77

第十六部分基金的信息披露 ...... 78

第十七部分风险揭示 ...... 85

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 90

第十九部分基金合同摘要 ...... 92

第二十部分托管协议摘要 ...... 108

第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...... 126

第二十二部分其他应披露事项 ...... 129

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式...... 131

第二十四部分备查文件 ...... 132

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。